明确内部升级、客户通知、监管报告和对外口径的责任与时限。
风险边界
定义事件等级、联系人、替补人员、通知对象和决策权限, 准备不同场景的事实清单。
核心控制
建立单一事实源和审批后的消息模板, 对外沟通只发布已确认信息, 敏感细节按最小必要共享。
验收与持续改进
通过桌面演练验证升级链路、通知时限、记录完整性和跨团队协同, 复盘后更新通讯录。
落地检查清单
- 明确责任人和适用范围
- 控制项可由工具或记录验证
- 高风险例外设定到期复核
- 上线后持续监测执行效果
方案建议将本文控制项纳入软件安全建议方案, 明确研发执行、管理审批和安全保障复测责任。
常见问题
控制项如何验收?
以配置、日志、测试结果和审批记录作为证据, 并抽样验证真实场景中的控制效果。
业务例外如何处理?
例外需说明风险、补偿措施、责任人和到期时间, 到期后复核或完成整改。